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Series6 : Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

Series6

試験番号:Series6

試験科目:Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

更新日期:2026-08-21

問題と解答:全325問

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FINRA Series6 試験シラバストピック:

セクション比重目標
トピック 1: 顧客の売買指示の取得および確認10%- 注文処理および取引手続き
  • 1. 決済および取引照合
    • 2. 注文入力および確認
      トピック 2: 顧客への投資に関する情報の提供50%- 投資信託証券および変額契約
      • 1. リスク、開示、および運用実績報告
        • 2. 変額年金および保険商品
          • 3. ミューチュアル・ファンドおよびETFsの特性
            トピック 3: 顧客および潜在顧客からのブローカー・ディーラー業務の開拓24%- 見込み客の開拓および顧客とのコミュニケーション
            • 1. 倫理的な販売行為とコミュニケーションルール
              • 2. 投資信託商品のマーケティング
                トピック 4: 顧客の財務プロファイルの取得および評価後の口座開設16%- 顧客口座の種類と必要書類
                • 1. 適合性およびKYC要件
                  • 2. 口座登録および所有権の種類

                    FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題:

                    問題 #1

                    By investing in a diversified portfolio, an investor will:

                    A. eliminate all the market risk associated with his investment portfolio.
                    B. lower his risk without affecting his expected return.
                    C. lower both his risk and his expected return.
                    D. lower his risk and increase his expected return.


                    問題 #2

                    Your nephew has asked you to help him formulate a financial plan for his family. Scott is 27 years old and
                    has been employed as an associate with a law firm for two years. Sarah, his wife, is 26 years old and
                    works in the human resources department of a large corporation. The couple is childless now, but they
                    plan to begin a family in a few years. Together, they have accumulated $10,000 in a savings account and
                    recently inherited $40,000 cash. They expect to be able to start saving at least $5,000 annually since their
                    incomes more than meet their current needs. They each have employer-provided health insurance and
                    retirement plans. Both have excellent upward mobility potential in their careers. They currently pay taxes
                    at the marginal rate of 15%. Scott tells you that although they regularly read some of the more popular
                    financial investment magazines, neither feels particularly knowledgeable about the world of investments.
                    Based on this information, which of the following statements is true?

                    A. Purchasing power risk is not an issue in their situation.
                    B. A greater than average percentage of their money should be invested in municipal bonds to minimize
                    their currently high tax bill.
                    C. Although some money should be allocated to bond funds for diversification purposes, bond funds
                    should be underweighted in favor of stock funds.
                    D. A greater than average percentage of their money should be invested in money market mutual funds to
                    meet their needs for liquidity.


                    問題 #3

                    The dividends distributed by which of the following are taxed as ordinary income?

                    A. real estate investment trusts
                    B. IBM
                    C. mutual funds
                    D. closed-end investment companies


                    問題 #4

                    A bond has a face value of $1,000, matures in 12 years, and pays an 4% coupon, with interest paid
                    semiannually. If the bond is priced to yield 3.5%, it is selling:

                    A. at its maturity value.
                    B. at par.
                    C. at a premium.
                    D. at a discount.


                    問題 #5

                    Joe Cool is a member of the All Greek Fraternity. A few of the alumni of his fraternity sat for the FINRA
                    Series 6 exam over the past couple of years and, using their cell phones, took pictures of the exam
                    questions. They forwarded these to their fraternity to be included in the test bank file the fraternity keeps
                    in its study room. Have there been any violations of FINRA/NASD rules in this instance?

                    A. Both A and C are true statements.
                    B. Yes. It is a violation of Rule 2110 for an exam-past or present-to be reproduced and distributed for
                    study purposes.
                    C. No. It is standard practice for sororities and fraternities to compile test banks of old exams, and since
                    the forwarded tests are not copies of an actual future exam that will be administered, there has been no
                    violation of any rules.
                    D. No. Rule 2110 only prohibits the reproduction and distribution of a previously administere d FINRA
                    exam for study purposes if the exams are being sold. As long as there is no compensation involved, a
                    violation has not been committed.


                    解説:

                    問題 #1
                    正解: B
                    問題 #2
                    正解: C
                    問題 #3
                    正解: A
                    問題 #4
                    正解: C
                    問題 #5
                    正解: B

                    Series6 関連試験
                    Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
                    Series7 - General Securities Representative Examination (GS)
                    Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
                    関連する認定
                    Uniform Securities State Law
                    General Securities Representative
                    FINRA Certification
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